北京商報(bào)訊（記者 劉宇陽(yáng) 李海媛）為引導(dǎo)行業(yè)規(guī)范發(fā)展，便利私募基金管理人及申請(qǐng)機(jī)構(gòu)辦理登記備案業(yè)務(wù)，中基協(xié)于近期更新《私募基金管理人登記申請(qǐng)材料清單》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《登記材料清單》），并在6月2日發(fā)布《私募投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《備案關(guān)注要點(diǎn)》）。
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據(jù)悉，新版《登記材料清單》整合碎片化承諾函材料，減少重復(fù)報(bào)送內(nèi)容，結(jié)合登記核查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以問(wèn)題為導(dǎo)向，按照不同類(lèi)別私募基金管理人運(yùn)作特點(diǎn)，更新登記材料要求。一方面，細(xì)化投資專(zhuān)業(yè)性材料內(nèi)容，明確工作經(jīng)驗(yàn)要求。新版《登記材料清單》分類(lèi)細(xì)化了負(fù)責(zé)投資的高管人員投資能力材料內(nèi)容，明確了不同類(lèi)別高管人員應(yīng)具備的工作經(jīng)歷，加強(qiáng)高管人員穩(wěn)定性材料要求。另一方面，強(qiáng)化誠(chéng)信信息填報(bào)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。從主要出資人、實(shí)際控制人、高管人員等方面，細(xì)化了誠(chéng)信信息填報(bào)內(nèi)容，加強(qiáng)過(guò)往誠(chéng)信記錄情況核查。對(duì)存在誠(chéng)信問(wèn)題、嚴(yán)重負(fù)面輿情、重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、錯(cuò)綜復(fù)雜集團(tuán)化運(yùn)作等問(wèn)題的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)可以采用征詢(xún)相關(guān)部門(mén)意見(jiàn)、加強(qiáng)問(wèn)詢(xún)等方式進(jìn)一步了解情況。
而《備案關(guān)注要點(diǎn)》則對(duì)照現(xiàn)行法律法規(guī)、自律規(guī)則與私募基金運(yùn)作相關(guān)要求，結(jié)合近年來(lái)行業(yè)重大違法違規(guī)事件暴露出來(lái)的突出問(wèn)題，以支持行業(yè)發(fā)展和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范為出發(fā)點(diǎn)，提煉募集、投資、管理等各環(huán)節(jié)產(chǎn)品核心要素，明確并細(xì)化私募投資基金備案關(guān)注內(nèi)容。從體例上看，分為私募證券投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)和私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金備案關(guān)注要點(diǎn)兩類(lèi)，針對(duì)不同類(lèi)型基金特點(diǎn)梳理了差異化備案要求。從內(nèi)容上看，囊括產(chǎn)品備案須遵守的各類(lèi)規(guī)則，特別是對(duì)于規(guī)則只有原則性規(guī)定的，明確規(guī)則落地的具體執(zhí)行要求，提高規(guī)則理解度和適用性。非織造布
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中基協(xié)表示，為確保平穩(wěn)過(guò)渡，《登記材料清單》設(shè)置3個(gè)月過(guò)渡期，自2022年9月3日起，所有申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照新版清單要求提交申請(qǐng)材料。《備案關(guān)注要點(diǎn)》自發(fā)布之日起開(kāi)始實(shí)施。中基協(xié)表示，后續(xù)將根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況及時(shí)更新《登記材料清單》《備案關(guān)注要點(diǎn)》，引導(dǎo)私募基金管理人合規(guī)展業(yè)。